《科创板日报》（特约编辑员 陈梦婕）音讯，继年终九鼎团体（430719「基金资格考试报名官网」.OC）被查一事闭幕后，其子公司九鼎投资理财(600053,股吧)(15.720, -0.57, -3.50百分率)（600053）再度被查。

9月29日，九鼎投资理财晚间通告，公司董事吴刚克日收到中国证监会《备案见告书》。因其相干举动涉嫌违背基金相干执法法例，7月23日，证监会决议对其备案。

同时，九鼎投资理财通告表现，本次备案所涉事项系对吴刚老师团体的观察，不触及公司私募股权投资理财治理营业，对公司的一样平常运营没有严重影响。

「美金兑换人民币汇率走势」 但追溯发明，开创人吴刚呈现了多起违规事情，使得红极一时的九鼎团体由胜转衰。

上半年私募营业支出同比增加49百分率

天眼查表现，九鼎团体曾是投资理财界最知名私募基金团体之一。现在，旗下有昆吾九鼎投资理财控股股份无限公司、九泰基金治理无限公司、九州证券股份无限公司、九安融资无限公司等上司金融公司。

2014年4月九鼎团体登岸新三板，挂牌前私募融资35亿元。这笔融资以每股6.1元的价钱向138名股东刊行股份579.79万股，刊行工具138名。

挂牌后，九鼎团体进入全盛开展时代。在“基金份额换股权”、“蛇吞象”式收买中江团体等一系列收买和扩大后，九鼎团体市值一起大增，最高到达1024.50亿元，坐上新三板市值“第一把交椅”。

但九鼎团体的投资理财静态中止在2021年。也就是提到，在开创人吴刚被查之后，全部九鼎团体的创投营业好像都堕入瓶颈。

九鼎投资理财半年报表现，上半年完成业务支出7721万元，同比增加45百分率；归母净利润4326.8万元，同比增加8.07百分率。此中私募股权投资理财治理营业完成业务支出6438.42万元，同比增加49.58百分率，归母净利润6280.31万元，同比增加27.94百分率。

对此，九鼎投资理财在半年报中表现，业务支出及净利润增加的次要缘由系私募股权投资理财治理营业存量基金进入加入期招致治理费增加，同时，项目加入数目、项目投资理财收益率低落招致治理待遇降落。

详细来看，上半年九鼎投资理财治理的股权基金新增实缴范围0.57亿元，无新增投资理财；完整加入项目标本金18.71亿元，发出金额16.86亿元；在管基金收到项目回款9.50亿元。与此同时，九鼎投资理财表现，其治理的股权基金已投企业中共有9家完成完整加入，此中上市减持加入2家，挂牌减持/让渡「日元汇率对人民币换算公式日」加入2家，回购及其他加入5家。

不外，在九鼎团体的中报中，创投日报编辑员却看到，九鼎系另有12个重点项目，包罗消耗、资料、农业、配备等。此中，最早的是投资理财10年，其他投资理财工夫大多在5-6年。而在加入方法上，都是拟上市加入。

但是，清科研讨中央数据表现，2021年上半年私募股权投资理财IPO加入案例达944家，占比89百分率；并购、股权让渡加入笔数位列第二、第三。对944家的IPO加入案例，九鼎投资理财却只要2家加入，仅占到IPO加入的0.2百分率。这意味着这家老牌机构在策马奔驰的创投圈，存在感简直为零。

成也吴刚，败也吴刚

面临如许的事迹，有人以为，这与开创人吴刚不有关系。

依据证监会对九鼎团体年终的观察后果，此中6亿元的罚没就是由吴刚一手“筹划”的。

追溯发明，九鼎团体挂牌新三板后，在2014年的定增进程中，不只遮盖了实践股东人「操盘手http://www.stock87.com/index.php?c=content&a=list&catid=35」数超越200人的这一现实，还在开创人吴刚的指导下，利用别人账户停止证券买卖。

九鼎团体之以是躲避上述200人红线羁系请求，次要由于定增计划考核速率快，只需在股转零碎走存案顺序；一旦超越200人，就要颠末证监会考核，多一道考核环节。

别的，在这轮定增中，九鼎控股出资并布置5个账户承受定增股票，这5个账户都指向钱国荣等5人「华夏复兴基金今日净值」。但在同日，钱国荣等5人就辨别将证券账户以及增发股票委托给九鼎团体开创人吴刚治理。后果，2014年8月12日至2015年4月时期，吴刚指就使相干职员外汇操纵手“钱国荣”等5个账户卖出九鼎团体3.75亿股，取得实践红利6837.25万元。

9月27日，青岛证监局又披露，九鼎投资理财为子公司包管未实时披露，因而董秘易凌杰收警示函。

面临一系列的违规事情，有人以为，吴刚担责应当首当其冲。在创建九鼎投资理财之前，曾是证监会某到处长。而且，在升任处长前，吴刚就职于机构羁系部反省一处、风险办一处。可以提到，关于风控和相干羁系法例，吴刚应当是再熟习不外了。

但成绩是此次6亿的罚没，就是触及外汇操纵手别人股票账户，这在业内子士看来，完整是明知故犯。虽然年终九鼎团体是诚实承受观察后果并积极整改，9月尾此次观察，显然意味着事变并没有完毕。

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